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9月11日金融一线消息，中国人民银行贵州省分行行政处罚信息公示表显示，贵州德江农村商业银行股份有限公司存在以下7项违法行为类型，受到警告，并被罚款98.35万元。
1．违反清算管理规定；
2．违反网络安全管理规定；
3．违反数据安全管理规定；
4．违反人民币流通管理规定；
5．违反反假货币业务管理规定；
6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7．未按规定履行客户身份识别义务。
廖某文（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司董事长）、蒋某松（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司副董事长、董事、行长）、万某洋（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司副行长）、任某（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司会计结算部负责人）、熊某（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司电子银行部经理）均对该行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，分别被罚款1.7万元。
| 中国人民银行贵州省分行行政处罚信息公示表 | ||||||||
| （编号：贵银处罚〔2025〕 0003号） | ||||||||
| 公示单位名称：中国人民银行贵州省分行 | ||||||||
| 序号 | 当事人名称 | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处罚决定日期 | 公示期限（自公示之日起计算） | 备注 |
| 1 | 贵州德江农村商业银行股份有限公司 | 贵银罚决字〔2025〕11号 |
1.违反清算管理规定； 2.违反网络安全管理规定； 3.违反数据安全管理规定； 4.违反人民币流通管理规定； 5.违反反假货币业务管理规定； 6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 7.未按规定履行客户身份识别义务。 |
警告，罚款98.35万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 2 | 廖某文（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司董事长） | 贵银罚决字〔2025〕12号 |
对贵州德江农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.7万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 3 | 蒋某松（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司副董事长、董事、行长） | 贵银罚决字〔2025〕13号 |
对贵州德江农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.7万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 4 | 万某洋（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司副行长） | 贵银罚决字〔2025〕14号 |
对贵州德江农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.7万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 5 | 任某（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司会计结算部负责人） | 贵银罚决字〔2025〕15号 |
对贵州德江农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.7万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
| 6 | 熊某（时任贵州德江农村商业银行股份有限公司电子银行部经理） | 贵银罚决字〔2025〕16号 |
对贵州德江农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.7万元 | 中国人民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 三年 | |
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责任编辑：曹睿潼
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